買(mǎi)賣(mài)自家股票虧損近10億 四環(huán)生物實(shí)控人因涉及多項(xiàng)違法被罰2734萬(wàn)元

　　問(wèn)題3：在限制交易期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)四環(huán)生物股票

　　行政處罰書(shū)顯示，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá)5%及每增加5%時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)四環(huán)生物股票。

　　陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入6.27億股，累計(jì)買(mǎi)入金額43.21億元;累計(jì)賣(mài)出2.72億股，累計(jì)賣(mài)出金額19.51億元。

　　問(wèn)題4：未按規(guī)定履行收購(gòu)公告和發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)

　　陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計(jì)持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)。涉案期間，陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時(shí)未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買(mǎi)入。

　　截至2018年4月11日，陸克平及其上述一致行動(dòng)人控制的賬戶共同持有四環(huán)生物4.06億股，占四環(huán)生物總股本的比例為39.42%。

　　陸克平自述投資虧損近10億

　　針對(duì)上述問(wèn)題，陸克平提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求免除信息披露違法行為的處罰，請(qǐng)求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰，其中提出，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無(wú)違法的故意，主觀惡性輕。