男子炒股掙2.23億被罰4.46億元 因操縱4只股票構(gòu)成“操縱證券市場”行為

　　近日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書引發(fā)市場關(guān)注。來自山東的70后股民潘日忠，因操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等4只股票，構(gòu)成“操縱證券市場”行為，被證監(jiān)會沒收違法所得共計2.23億元，并處以2.23億元罰款，共計罰沒4.46億元。據(jù)悉，這一案件也刷新了今年證監(jiān)會對操縱市場行為的罰沒金額紀(jì)錄。

　　處罰決定書顯示，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。

　　以天鐵股份為例，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“天鐵股份”，先建倉拉抬，再出貨，造成“天鐵股份”股價與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。同時，潘日忠還在自己實際控制的賬戶之間進行交易，2019年1月31日，賬戶組對倒量占天鐵股份市場競價成交量最高達到12.14%。

　　2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠采用上述多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利3745.05萬元。

　　此后，潘日忠又通過類似手段，操縱“嘉澳環(huán)保”、“鼎捷軟件”、“瑞普生物”三只股票，分別盈利3364.43萬元、1.33億元、1937.42萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，潘日忠的上述行為構(gòu)成“操縱證券市場”行為，具有操縱市場的主觀意圖，對于當(dāng)事人提出不具有操縱證券市場的故意，文化程度不高等陳述申辯意見不予采納。根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對潘日忠沒收違法所得共計223272994.82元，并處以223272994.82元罰款。