券商首席投顧用"風(fēng)水"測A股 推斷出中國股市將經(jīng)歷五年的牛市

　　周末，講點(diǎn)有意思的事情。

　　昨天，某家券商的美女海報火出圈；今天，基金君又被一家A股券商的首席投顧的《2022年中國股市預(yù)測》刷屏了……

　　這位首席采用了金木水火土的理論，推論出2022年內(nèi)每個月的熱點(diǎn)主題，并認(rèn)為從2022年開始，中國股市將經(jīng)歷五年的牛市。

　　這番言論不僅讓基金君直接看呆，更有網(wǎng)友們表示“又瘋了一個”。

　　某券商首席投顧：站在五年牛市的開端

　　吃瓜之前，基金君還特意去中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上驗(yàn)證了一下該名首席投顧的身份。

　　原來這位首席投顧還是證券業(yè)的老人，04年就已經(jīng)在券商開始做投資咨詢工作，至今已經(jīng)10多年了。

　　該首席投顧的主要預(yù)測觀點(diǎn)有三個：

　　1、2022年是中國股市五年大牛市的開端。明年是政策強(qiáng)市，農(nóng)歷的正月、二月、四月、五月、六月和十月看漲。水木屬性的行業(yè)走強(qiáng)。

　　2、不要投資房地產(chǎn)。跟土有關(guān)的稀土、鋰電池、地產(chǎn)、水泥等概念股應(yīng)該堅(jiān)決出局。有色或黃金僅在7、8、9月有行情。

　　3、水生木，水木屬性的行業(yè)走強(qiáng)。至于水木行業(yè)有哪些，大家可以自行看圖，基金君就不在這里闡述了。

　　有網(wǎng)友表示，人，又瘋了一個。

　　也有認(rèn)識這位首席的網(wǎng)友表示，人各有命，現(xiàn)在也有每天漲停的，買到了嗎？

　　當(dāng)然，這也是今天微信群和微博上瘋傳的段子，大家就看一個樂呵，不必認(rèn)真了。

　　接下來，基金君要講的兩個案子，更讓人覺得奇葩。

　　券商營業(yè)部老總月薪僅4.81元？

　　近日，裁判文書網(wǎng)發(fā)布了一則“未完結(jié)”的判決書。當(dāng)事人羅軍把老東家德邦證券給告了。

　　所為何事呢？

　　羅軍曾是德邦證券重慶黃山大道證券營業(yè)部（現(xiàn)為重慶西湖支路證券營業(yè)部 ，以下統(tǒng)稱“重慶營業(yè)部”）的總經(jīng)理。

　　據(jù)介紹，在2017年7月，年近四旬的他首次加入德邦證券，擔(dān)任籌建中的重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)入職時的《崗位聘用協(xié)議》約定，羅軍每月的固定薪酬為1.75萬元，績效工資為7500元；試用期工資八折，轉(zhuǎn)正后補(bǔ)發(fā)，并有社保、公積金等法定待遇。

　　同年9月，德邦證券重慶營業(yè)部注冊成立，羅軍也成為這家分支機(jī)構(gòu)的首任法定代表人。

　　2018年7月，羅軍作為重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人，與重慶營業(yè)部簽訂了為期三年的勞動合同。

　　然而，2019年12月25日，德邦證券下發(fā)《關(guān)于鄭秋玲等職務(wù)任免的通知》，聘任鄭秋玲為重慶營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作），并免去羅軍總經(jīng)理職務(wù)。

　　根據(jù)羅軍的陳訴，德邦證券將其崗位從總經(jīng)理調(diào)整為財富顧問助理（三級），月薪從2.4萬元降至6000元，并且2020年2月14日、3月13日發(fā)放工資金額僅為4.81元、155元。

　　德邦證券回應(yīng)稱，原告未達(dá)到業(yè)績考核要求，公司依據(jù)相應(yīng)規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)崗調(diào)薪有理有據(jù)。實(shí)發(fā)薪酬是因?yàn)樯绫＠U費(fèi)基數(shù)未到調(diào)整時間，且當(dāng)事人“兩融業(yè)務(wù)”未達(dá)標(biāo)扣款所致。

　　德邦證券同時稱，自2017年以來原告的個人業(yè)績、營業(yè)部業(yè)績長期遠(yuǎn)低于達(dá)標(biāo)線。雖然公司盡力寬限鼓勵，但原告調(diào)崗后依然未能完成相應(yīng)的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，公司“已承擔(dān)上千萬的虧損，原告現(xiàn)反向被告主張高額補(bǔ)償，有違誠實(shí)信用、權(quán)利平衡的原則”。

　　目前，該案件還沒有完結(jié)，法院最終會怎么判，誰也不知道。

　　但是因?yàn)榭冃�沒有完成，就被扣到一個月僅僅發(fā)4.81元，券商行業(yè)內(nèi)部是不是太卷了？所以上面那位首席的出格行為，也不是那么難理解了。

　　幫客戶“打小抄”、委托他人攬客

　　銀河證券被監(jiān)管點(diǎn)名

　　不得不說，現(xiàn)在投顧的服務(wù)越來越好了。繼中信證券95后員工“替客戶考研”之后，又一家券商因?yàn)橥额檸涂蛻?ldquo;打小抄”而被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　12月16日，青島證監(jiān)局發(fā)布〔2021〕24號行政處罰決定，點(diǎn)名銀河證券青島南京路證券營業(yè)部從業(yè)人員王超。原因是其在任職期間，向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。

　　照理說，這一測評是應(yīng)監(jiān)管對投資者適當(dāng)性的要求，券商在為客戶開通業(yè)務(wù)和銷售產(chǎn)品之前，必須要過的測評環(huán)節(jié)。

　　但是這位投顧居然直接給客戶提供答案，完全沒有把“合規(guī)”放在心上。

　　僅過了四天時間，銀河證券又有一家營業(yè)部被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　12月20日，吉林證監(jiān)局對銀河證券長春人民大街營業(yè)部連發(fā)兩份罰單。原因是該營業(yè)部客戶經(jīng)理康欣違規(guī)委托他人從事客戶招攬活動。

　　吉林證監(jiān)局要求其認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

　　同時，吉林證監(jiān)局也因長春人民大街營業(yè)部對員工客戶招攬活動管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，同樣給其出具了警示函。

　　吉林證監(jiān)局要求其切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，提高員工合規(guī)展業(yè)意識，規(guī)范開展客戶招攬活動。