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黃曉明疑似操縱股票怎么回事?黃曉明會被處罰嗎?

2018-08-14 09:49:37來源:四海網(wǎng)綜合21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

  此外,出借給人賬戶委托他人代理交易這一行為雖然并未構(gòu)成行政違法,但仍然是對證券法中有關(guān)賬戶實(shí)名制要求的“越界”。

  早在今年6月15日,中國結(jié)算曾發(fā)布《關(guān)于對證券違法案件中違反賬戶實(shí)名制行為加強(qiáng)自律管理的通知》(下稱通知),稱為進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶管理,將對證券違法案件中違反賬戶實(shí)名制管理的相關(guān)當(dāng)事人,除采取注銷賬戶、限制使用等措施外,將同時采取一定時期內(nèi)限制新開賬戶、列為重點(diǎn)關(guān)注對象等處罰措施。

  通知規(guī)定,對證監(jiān)會已作出行政處罰決定的案件中“借用他人證券賬戶和出借本人證券賬戶”的主體,中國結(jié)算將采取為期6個月的限制新開證券賬戶措施,限制新開戶措施期滿后的12個月內(nèi),涉案主體申請新開證券賬戶的,須至證券公司臨柜辦理。同時證券公司應(yīng)嚴(yán)格審核,審慎開戶。而黃曉明等14名自然人在該案中顯然符合這一情形。

  一位接近監(jiān)管層的私募人士表示,由于黃曉明作為公眾人物,其將證券賬戶交由他人管理最終被用于市場操縱行為的“示范效應(yīng)”容易帶來較為惡劣的社會影響,因此監(jiān)管層雖不對其采取行政處罰,但仍然應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)采取相應(yīng)的自律監(jiān)管等懲戒措施。

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