40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

　　私募監(jiān)管力度加大

　　券商中國記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

　　其中，廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，主要對這些私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正，為8月對私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。此外，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，都是監(jiān)管部門查處力度較大的地區(qū)。

　　除上述3個地區(qū)外，其余地區(qū)私募機(jī)構(gòu)被采取監(jiān)管措施的情況分別是，湖南4家，重慶4家，黑龍江、安徽各3家，寧夏1家，江蘇、青島各1家。

　　這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施，要求違規(guī)私募機(jī)構(gòu)切實(shí)整改相關(guān)問題，并在監(jiān)管決定書作出之日起1個月內(nèi)提交書面整改報告，監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注這些公司的整改落實(shí)情況。

　　券商中國記者梳理后發(fā)現(xiàn)，這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。