40家私募遭處罰 被處罰私募違規(guī)行為詳情介紹

　　第三，公司適當性管理制度未對投資者分類、產(chǎn)品分級與適當性匹配制定具體的依據(jù)和方法;未制定適當性內(nèi)部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查以及評估與銷售隔離等風控制度;未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫;未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告。

　　第四，在向普通投資者進行適當性辦法相關規(guī)定的告知和警示時，未進行全過程錄音或者錄像。

　　泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金。