豬年首張監(jiān)管罰單 因違規(guī)增持被監(jiān)管警示

　　原標題：豬年首張監(jiān)管罰單開給章建平 違規(guī)增持海利生物遭罰

　　四海網訊 海利生物2月10日下午公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決[2019]12號)(簡稱《決定書》)。

　　而處罰肇始于增持違規(guī)。2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股，占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關規(guī)定，決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，章建平及其一致行動人此前已經三次增持海利生物。截至2019年1月8日收盤，章建平及一致行動人以自有資金通過大宗交易和集中競價的交易方式累計增持海利生物的股份達到9898.73萬股，占海利生物總股本15.37%。

　　除了海利生物以外，中興通訊、京東方A、樂視網、康泰生物等公司股東名單中均出現過章建平及其一致行動人的身影。在這些投資中，章建平也不是常勝將軍，往往有盈有虧。

　　增持違規(guī)被查

　　公告顯示，經查，上海證監(jiān)局發(fā)現章建平、方文艷、方德基作為一致行動人，截至2018年10月15日，合計持有海利生物股票3220.48萬股，占海利生物總股本的5.0007%。

　　章建平、方文艷、方德基在后續(xù)增持海利生物股票過程中存在以下問題： 2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股，占海利生物總股本的5.37%。

　　章建平、方文艷、方德基上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條第二款的規(guī)定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　上海證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　根據海利生物早前公告，章建平與方文艷為夫妻關系，方文艷與方德基為父女關系，方章樂為章建平與方文艷兒子，故四人構成一致行動人。

　　三度舉牌海利生物

　　章建平于2018年4月“相中”海利生物，并在2018年半年報中首次出現在海利生物的前十大股東名單中。

　　海利生物2018年10月17日披露，方德基于2018年10月15日通過二級市場集中競價交易的方式增持公司無限售條件流通股13.2萬股，占公司總股本的0.02%。章建平、方文艷、方德基合計持有公司股份3220.48萬股，占公司總股本的5%。

　　自此，章建平及一致行動人持股達到首次舉牌線。

　　時隔半個月，章建平于2018年11月1日通過二級市場集中競價交易的方式增持公司無限售條件流通股19萬股，占公司總股本的0.03%，方文艷于2018年11月1日通過大宗交易的方式增持公司無限售條件流通股240萬股，占公司總股本的0.37%。章建平、方文艷、方德基合計持有公司股份6678.71萬股，占公司總股本的10.37%。

　　而在今年1月9日，章建平及其家人完成了第三次舉牌。截至2019年1月8日收盤，章建平及一致行動人以自有資金通過大宗交易和集中競價的交易方式累計增持海利生物的股份達到9898.73萬股，占海利生物總股本15.37%，本次增持3220.02萬股，占海利生物總股本5%。

　　值得注意的是，自海利生物去年10月17日披露章建平的增持計劃，到2019年1月8日，章建平及其一致行動人增持了6678.25萬股，耗資接近9億元。

　　對于投資海利生物，公司公告中曾表示，章建平是是基于對海利生物目前的投資價值判斷而作出的商業(yè)行為。

　　章建平大幅增持的同時，海利生物的股價也順勢“起飛”，股價從去年9月下旬的7元左右一路上漲至去年11月初的15元左右。

　　業(yè)績受累于非洲豬瘟

　　相比于早前“踩雷”的樂視網及中興通訊，章建平近來看好的海利生物業(yè)績亦不容樂觀。

　　海利生物是一家集研發(fā)、生產、銷售、服務于一體的專業(yè)化獸用生物制品生產企業(yè)，公司主要產品包括畜用和禽用疫苗，以豬用疫苗為主，基本涵蓋了豬用所涉及的全部疫苗品種。

　　海利生物1月28日晚間發(fā)布2018年年度業(yè)績預減公告。公司預計2018年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤2800萬元至5000萬元，同比下降56.04%至75.38%。預計實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤1900萬元至3300萬元，同比下降57.45%至76.22%。

　　業(yè)績變動的主要原因是，主營業(yè)務收入下降。公司主營業(yè)務所在的獸用生物制品行業(yè)，主要服務于豬、雞等畜禽的養(yǎng)殖，因此與養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展以及動物疫病的發(fā)病情況息息相關，2018年“豬周期”低谷來臨、非洲豬瘟蔓延導致豬價下跌、大量感染疫情的生豬遭到撲殺，對疫苗的需求也隨之大幅下滑。而公司的銷售以豬用疫苗為主、以渠道銷售為主，因此豬價下跌和非洲豬瘟對公司的主營業(yè)務收入產生了嚴重負面影響，進而導致業(yè)績明顯下滑。同時，由于公司部分車間停產改造，主要產品產能面臨壓力，目前基本處于“以產定銷”的狀態(tài)，也限制了公司業(yè)務的拓展。

　　此外，報告期內，重要控股子公司虧損。由于非洲豬瘟的蔓延，國家為防控疫情而出臺的一系列管控措施對公司控股子公司楊凌金海生物技術有限公司(以下簡稱“楊凌金海”)新產品上市推廣造成了重要阻礙，使得相關市場化銷售未達預期。根據農業(yè)部第2635號公告的要求，含有亞洲I型口蹄疫病毒組分的疫苗在2018年下半年以后無法再生產銷售，而楊凌金海前期生產的口蹄疫O型、A型、亞洲I型三價滅活疫苗(OHM/02株+AKT-III株+Asia1KZ/03株)(懸浮培養(yǎng)工藝)由于受“豬周期”和非洲豬瘟的影響未能全部消化完畢，剩余部分因無法銷售而全部報廢。