豬年首張監(jiān)管罰單 因違規(guī)增持被監(jiān)管警示

　　原標(biāo)題：豬年首張監(jiān)管罰單開(kāi)給章建平 違規(guī)增持海利生物遭罰

　　四海網(wǎng)訊 海利生物2月10日下午公告稱，公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決[2019]12號(hào))(簡(jiǎn)稱《決定書(shū)》)。

　　而處罰肇始于增持違規(guī)。2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過(guò)證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬(wàn)股，占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，章建平及其一致行動(dòng)人此前已經(jīng)三次增持海利生物。截至2019年1月8日收盤(pán)，章建平及一致行動(dòng)人以自有資金通過(guò)大宗交易和集中競(jìng)價(jià)的交易方式累計(jì)增持海利生物的股份達(dá)到9898.73萬(wàn)股，占海利生物總股本15.37%。

　　除了海利生物以外，中興通訊、京東方A、樂(lè)視網(wǎng)、康泰生物等公司股東名單中均出現(xiàn)過(guò)章建平及其一致行動(dòng)人的身影。在這些投資中，章建平也不是常勝將軍，往往有盈有虧。

　　增持違規(guī)被查

　　公告顯示，經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)章建平、方文艷、方德基作為一致行動(dòng)人，截至2018年10月15日，合計(jì)持有海利生物股票3220.48萬(wàn)股，占海利生物總股本的5.0007%。

　　章建平、方文艷、方德基在后續(xù)增持海利生物股票過(guò)程中存在以下問(wèn)題： 2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過(guò)證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬(wàn)股，占海利生物總股本的5.37%。

　　章建平、方文艷、方德基上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　上海證監(jiān)局表示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　根據(jù)海利生物早前公告，章建平與方文艷為夫妻關(guān)系，方文艷與方德基為父女關(guān)系，方章樂(lè)為章建平與方文艷兒子，故四人構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　三度舉牌海利生物

　　章建平于2018年4月“相中”海利生物，并在2018年半年報(bào)中首次出現(xiàn)在海利生物的前十大股東名單中。

　　海利生物2018年10月17日披露，方德基于2018年10月15日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易的方式增持公司無(wú)限售條件流通股13.2萬(wàn)股，占公司總股本的0.02%。章建平、方文艷、方德基合計(jì)持有公司股份3220.48萬(wàn)股，占公司總股本的5%。

　　自此，章建平及一致行動(dòng)人持股達(dá)到首次舉牌線。

　　時(shí)隔半個(gè)月，章建平于2018年11月1日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易的方式增持公司無(wú)限售條件流通股19萬(wàn)股，占公司總股本的0.03%，方文艷于2018年11月1日通過(guò)大宗交易的方式增持公司無(wú)限售條件流通股240萬(wàn)股，占公司總股本的0.37%。章建平、方文艷、方德基合計(jì)持有公司股份6678.71萬(wàn)股，占公司總股本的10.37%。

　　而在今年1月9日，章建平及其家人完成了第三次舉牌。截至2019年1月8日收盤(pán)，章建平及一致行動(dòng)人以自有資金通過(guò)大宗交易和集中競(jìng)價(jià)的交易方式累計(jì)增持海利生物的股份達(dá)到9898.73萬(wàn)股，占海利生物總股本15.37%，本次增持3220.02萬(wàn)股，占海利生物總股本5%。

　　值得注意的是，自海利生物去年10月17日披露章建平的增持計(jì)劃，到2019年1月8日，章建平及其一致行動(dòng)人增持了6678.25萬(wàn)股，耗資接近9億元。

　　對(duì)于投資海利生物，公司公告中曾表示，章建平是是基于對(duì)海利生物目前的投資價(jià)值判斷而作出的商業(yè)行為。

　　章建平大幅增持的同時(shí)，海利生物的股價(jià)也順勢(shì)“起飛”，股價(jià)從去年9月下旬的7元左右一路上漲至去年11月初的15元左右。

　　業(yè)績(jī)受累于非洲豬瘟

　　相比于早前“踩雷”的樂(lè)視網(wǎng)及中興通訊，章建平近來(lái)看好的海利生物業(yè)績(jī)亦不容樂(lè)觀。

　　海利生物是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、服務(wù)于一體的專(zhuān)業(yè)化獸用生物制品生產(chǎn)企業(yè)，公司主要產(chǎn)品包括畜用和禽用疫苗，以豬用疫苗為主，基本涵蓋了豬用所涉及的全部疫苗品種。

　　海利生物1月28日晚間發(fā)布2018年年度業(yè)績(jī)預(yù)減公告。公司預(yù)計(jì)2018年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2800萬(wàn)元至5000萬(wàn)元，同比下降56.04%至75.38%。預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)1900萬(wàn)元至3300萬(wàn)元，同比下降57.45%至76.22%。

　　業(yè)績(jī)變動(dòng)的主要原因是，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所在的獸用生物制品行業(yè)，主要服務(wù)于豬、雞等畜禽的養(yǎng)殖，因此與養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展以及動(dòng)物疫病的發(fā)病情況息息相關(guān)，2018年“豬周期”低谷來(lái)臨、非洲豬瘟蔓延導(dǎo)致豬價(jià)下跌、大量感染疫情的生豬遭到撲殺，對(duì)疫苗的需求也隨之大幅下滑。而公司的銷(xiāo)售以豬用疫苗為主、以渠道銷(xiāo)售為主，因此豬價(jià)下跌和非洲豬瘟對(duì)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，進(jìn)而導(dǎo)致業(yè)績(jī)明顯下滑。同時(shí)，由于公司部分車(chē)間停產(chǎn)改造，主要產(chǎn)品產(chǎn)能面臨壓力，目前基本處于“以產(chǎn)定銷(xiāo)”的狀態(tài)，也限制了公司業(yè)務(wù)的拓展。

　　此外，報(bào)告期內(nèi)，重要控股子公司虧損。由于非洲豬瘟的蔓延，國(guó)家為防控疫情而出臺(tái)的一系列管控措施對(duì)公司控股子公司楊凌金海生物技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“楊凌金海”)新產(chǎn)品上市推廣造成了重要阻礙，使得相關(guān)市場(chǎng)化銷(xiāo)售未達(dá)預(yù)期。根據(jù)農(nóng)業(yè)部第2635號(hào)公告的要求，含有亞洲I型口蹄疫病毒組分的疫苗在2018年下半年以后無(wú)法再生產(chǎn)銷(xiāo)售，而楊凌金海前期生產(chǎn)的口蹄疫O型、A型、亞洲I型三價(jià)滅活疫苗(OHM/02株+AKT-III株+Asia1KZ/03株)(懸浮培養(yǎng)工藝)由于受“豬周期”和非洲豬瘟的影響未能全部消化完畢，剩余部分因無(wú)法銷(xiāo)售而全部報(bào)廢。