券商遞交上市申請 上交所要求“嚴把七道關”

　　原標題：券商遞交上市申請!科創(chuàng)板首批名單公布時間預計22日

　　四海網(wǎng)訊 3月18日是科創(chuàng)板企業(yè)材料申報的首日。據(jù)了解，首批科創(chuàng)板上市企業(yè)名單不會在當天公布，知情人士稱，或有望在22日即本周五對外集中發(fā)布。

　　上交所網(wǎng)站：設置科創(chuàng)板審核專區(qū)

　　昨日，上交所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式“投產(chǎn)”。北京青年報記者發(fā)現(xiàn)，上交所網(wǎng)站已經(jīng)設置了科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核專區(qū)， 相關通知、企業(yè)申報信息、上市委會議安排等皆可通過這一公開渠道查詢。申報科創(chuàng)板企業(yè)的預披露信息，包括企業(yè)的申報稿、問詢與回復等內(nèi)容。

　　根據(jù)規(guī)定，上交所收到發(fā)行上市申請文件后五個工作日內(nèi)，對文件進行核對，作出是否受理的決定，告知發(fā)行人及其保薦人，并在上交所網(wǎng)站公示。 上交所受理發(fā)行上市申請文件當日，發(fā)行人應當在上交所網(wǎng)站預先披露招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計報告和法律意見書等文件。另一核心信息，上市委會議也都能在首頁獲得。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，截至昨天已有13家企業(yè)表示申請科創(chuàng)板上市，除了此前公告的啟明醫(yī)療、聚辰半導體、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復旦張江;廈門證監(jiān)局昨日披露，國金證券日前完成了對廈門特寶生物工程股份有限公司的IPO輔導工作，特寶生物擬變更申請上市交易所及板塊為上交所科創(chuàng)板;此外，中信證券近日公告稱，已完成對深圳傳音控股股份有限公司的上市輔導工作，公司擬在科創(chuàng)板上市。

　　上述公司中，金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維為新三板企業(yè)，復旦張江為港股公司。涉及的券商包括了中金公司、中信建投、國信證券、平安證券和中泰證券等。

　　約百家券商參加保薦代表人培訓班

　　昨天由中國證券業(yè)協(xié)會和上海證券交易所主辦的“2019年證券公司保薦代表人系列培訓班(科創(chuàng)板專題)”在上海某酒店召開。

　　“參會的券商有100家左右，幾乎所有的券商都覆蓋了。”一位參會投行人士表示，每家券商兩個名額。另有參會投行人士告訴北青報記者，科創(chuàng)板相關法規(guī)已經(jīng)陸續(xù)出臺，但對于具體政策，還希望通過培訓會作進一步了解。

　　上周末有券商投行人士表示，3月18日的這個保薦代表培訓，所有券商都會參加，參會人員主要是券商分管領導和投行部負責人等，“這個培訓可以算是科創(chuàng)板正式接受項目申報的動員會”。

　　上交所要求近百家券商“嚴把七道關”

　　3月16日，上交所舉行設立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準備工作座談會，近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。

　　座談會圍繞設立科創(chuàng)板并試點注冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。

　　在科創(chuàng)板試點注冊制的背景下，券商投行的作用凸顯，以“券商跟投”制度為例，科創(chuàng)板的一大新舉措，就是保薦機構的跟投制度，讓券商的相關子公司參與配售，以綁定其保薦承銷的科創(chuàng)板項目收益和風險。

　　上交所強調(diào)，設立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”，包括交易權限開通關、企業(yè)選擇關、發(fā)行定價關、材料申報關、上市初期交易監(jiān)管關、系統(tǒng)安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

　　之前，上交所官網(wǎng)披露，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關規(guī)定，上交所制定了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務指南》，該指南主要為了規(guī)范保薦人通過上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務的行為。

　　上述業(yè)務指南明確，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構應當按照科創(chuàng)板相關規(guī)則的要求準備發(fā)行上市申請文件、辦理相關事項，并遵守指南的規(guī)定，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))進行相關發(fā)行上市申請業(yè)務操作。

　　在上交所發(fā)審問詢方面，該指南也做了明確的規(guī)定，包括，自發(fā)行上市申請受理之日起二十個工作日內(nèi)，上交所審核機構通過系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問詢。