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40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

2019-08-25 16:56:39來源:四海網(wǎng)綜合每經(jīng)網(wǎng)

  券商中國記者梳理后發(fā)現(xiàn),這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風(fēng)險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。

  違規(guī)行為一:未落實投資者適當(dāng)性管理要求

  投資者適當(dāng)性是近年來金融機構(gòu)展業(yè)的重點要求,但有部分私募機構(gòu)未能很好落實,在資金募集過程中未穿透核查投資者身份,難以判斷最終投資者是否為合格投資者,或是銷售對象明確不具備購買私募基金產(chǎn)品資格。此類違規(guī)行為,在最近這一批被處罰的私募機構(gòu)中頗為普遍。

  例如,安徽證監(jiān)局在8月22日披露,蕪湖卓輝盛景投資管理中心(有限合伙)個別投資者資產(chǎn)證明中的金融資產(chǎn)金額未達到合格投資者標(biāo)準。這意味著,該私募的銷售客戶并非合格投資者。

  8月21日收到監(jiān)管措施決定書的安徽賽伯樂科創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司,檔案中缺少機構(gòu)投資者的資產(chǎn)證明文件,同樣存在這一問題。

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