40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

　　湖南證監(jiān)局8月13日公示的決定書(shū)顯示，湖南瑞啟匯資產(chǎn)管理有限公司存在適當(dāng)性管理制度落實(shí)不到位的情況。具體問(wèn)題包括：

　　第一，未將“珠穆朗瑪基金”的投資者劃分為普通投資者和專業(yè)投資者，未根據(jù)該產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)適合其購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品作出判斷；未根據(jù)普通投資者收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況等因素，對(duì)“澤坤基金”投資者葉某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行細(xì)化分類。

　　第二，未由基金產(chǎn)品“道恩穩(wěn)健1號(hào)證券私募投資基金”的投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，并承諾投資資金來(lái)源合法，未非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第三，公司適當(dāng)性管理制度未對(duì)投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)與適當(dāng)性匹配制定具體的依據(jù)和方法；未制定適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查以及評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度；未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)；未每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。