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40家私募遭處罰 私募監(jiān)管力度加大

2019-08-25 16:56:39來(lái)源:四海網(wǎng)綜合每經(jīng)網(wǎng)

  第四,在向普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性辦法相關(guān)規(guī)定的告知和警示時(shí),未進(jìn)行全過(guò)程錄音或者錄像。

  泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創(chuàng)一號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金。

  違規(guī)行為二:工作人員不具備從業(yè)資格

  8月13日,湖南證監(jiān)局公式,在2019年私募基金專項(xiàng)檢察工作中,發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)沙樂(lè)觀投資管理有限公司的2名從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格,2名從業(yè)人員入職時(shí)不具備基金從業(yè)資格。

  8月23日,黑龍江證監(jiān)局披露,在對(duì)哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),該私募期貨交易部、股票投研部、基金部、風(fēng)控部等部門(mén)部分基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格,違反相關(guān)規(guī)定。

  違規(guī)行為三:未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

  黑龍江證監(jiān)局8月23日公示,在7月11日對(duì)黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

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